我国可转换公司债券的转股程序

根据交易所的规定,发行可转换公司债券的公司股票上市时,上市交易的可转换公司债券可以转换为公司股票。转换过程是:

 

1。可转换公司债券发行人的普通股上市后,可转换公司债券可以随时转换为股票。

 

2。申请股份转换。投资者通过深圳证券交易所的交易系统申请股份转换。

 

如吴江丝绸有限公司于2000年5月29日在深圳证券交易所上市的1.05亿元人民币普通股。根据《可转换公司债券管理暂行办法》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规划》和《吴江丝绸股份有限公司可转换公司债券募集说明书》的相关规定,本公司于1998年8月28日发行的2万元“丝绸可转换债券”可自发行的“丝绸股份”上市之日起转换为本公司的股份。丝绸可转换债券持有人前往持有可转换债券的证券营业部填写转换申请代码5301。不需要新代码。丝绸可转换债券的持有人可以申请将自己账户中的全部或部分丝绸可转换债券转换为股份,但每次申请转换的丝绸可转换债券的面值应为1000元的整数倍,转换后的股份的最小单位为一股。

 

3。深交所收到要约并确认其有效性后,将减记投资者债券金额,并增加相应的投资者股份金额。

 

4。股份转换申请不得取消。

 

5。如果投资者申请转换的可转换公司债券的金额大于投资者实际持有的可转换公司债券的金额,本所确认将转换最大比例的可转换股份,剩余部分的申请将被取消。

 

6。为便于投资者及时结清资金余额,上市公司应于当日通过深交所兑现一般可转换债券余额。

 

7。股份转换的申请时间。申请转换的时间一般从公司股票上市之日起至可转换债券到期日止,但公司股票因配股、增发新股和配股而暂时停牌的期间除外。

 

8。转换后的股票可以在转换后的下一个交易日上市交易。

 

9。将可转换公司债券转换成股票的最低单位是一股。

 

10。在自愿申请转换可转换公司债券期间,债券不进行交易。

 

11。在可转换公司债券上市交易期间,当未转换的可转换公司债券数量少于3亿元时,深交所将立即予以公告,并在三个交易日后停止交易。可转换公司债券交易停止后,转换期结束前,持有人仍可按约定条件申请转换。

 

12。当发行人因发行新股、配股、分红和分红而调整转换价格时,深交所将停止可转换公司债券的转换。停止转换的时间由发行人和交易所确定,最多不超过15个交易日。同时,深交所也将根据公告信息调整转换价格,并在下一个交易日恢复转换。恢复转换后,应采用调整后的转换价格。

 

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