股票发行承销合同

本 和谈由 如下当事人在____________________________市 签订

甲方: 刊行人,即__________________________ 股分 无限公司

居处:__________省__________市__________路__________号

法定代表人:__________________________________________

乙方:主承销商,即____________________________证券公司

居处:__________省__________市__________路__________号

法定代表人:__________________________________________

鉴于:

1.__________ 股分 无限公司是依法 建立的 股分 无限公司,已获中国证监会 批准 刊行A股_______万股;乙方为依法 建立的 运营证券 营业的证券公司,已 得到中国证监会 承认 具备主承销商 资历,

2.__________ 股分 无限公司 筹办向社会 公家 刊行A股_______万股,现 拜托__________证券公司作为主承销商 卖力 筹谋本次承销 事件,__________证券公司 赞成 承受此 拜托。

为了 明白 单方的 权益 任务, 按照 无关 法令、 法例的 划定, 订定本 和谈,以资 配合 服从。

第一条 承销 方法

甲方 拜托乙方为甲方A种股票 刊行的主销商和股票上市 保举人,由乙方 卖力总承销股票 营业。本次股票 刊行 接纳包销 方法,即在承销 限期内未能 全部 刊行 终了,未售出 部门股票由乙方全额购入。

第二条 承销股票的 品种、 数目、 刊行 价钱和 刊行总市值

2.1 甲方本次 拜托乙方代为承销的股票 品种为 群众币 一般股(即A股),每股面值 群众币1元。

2.2 甲方本次 拜托乙 标的目的社会 大众 刊行的股票总额为__________股。

2.3 每股 刊行 价钱为__________元。

2.4  刊行总市值为__________元(即每股 刊行 价钱× 刊行总额)。

第三条 承销 限期及起止日期

3.1 本次股票承销期为__________天(不 超越90天)。

3.2 承销 限期自 登载 公然招股 仿单之日起至第__________天为止。

第四条 承销付款 方法及日期

在本次承销期届满后,30个 事情日内 不管 能否 局部 刊行 终了,乙方均应将 局部股票 金钱(如未 局部 刊行 终了,也 包罗 本人包销 部门的股款)在扣除承销 用度后,一次划向甲方指定的银行帐号。

第五条 承销手续费的 计较、 付出 方法

5.1 甲、乙 单方经 商议 赞成,甲 标的目的乙方 付出 刊行总值的_______%作为主承销 用度(按证监会的 免费 尺度,为1.5%~3%之间)。该 用度 包罗但不限于文件 建造费(如招股 仿单、上市 通告书等文书的 建造)、主承销 和谐费等。

5.2 承销 用度由乙方在向甲方 付出股票 金钱时扣除。

第六条  其余 用度与承销 无关的 用度

与本次股票 刊行(承销) 无关的 其余 用度,如 告白 宣扬费、印刷费等 用度由甲方确认后由其 负担。该等 用度不 包罗在第7条所指的主承销手续费中。

第七条 上市 保举费

上市 保举费按本次 刊行面值_______%收取,由乙方一并在移交股款时扣除。

第八条 甲方的 权益 任务

8.1 甲方的 权益

8.1.1 甲方有 官僚求乙方按本 和谈的 划定 勤奋,尽责地承销股票,并有权对 全部承销 举动 停止 监视。

8.1.2 甲方有 官僚求乙方按本 和谈的 划定 工夫和 方法 付出 局部股票 金钱(在扣除承销手续费和上市 保举费 当前)。

8.2 甲方的 任务

8.2.1 甲方有 任务向乙方 供给本次股票 刊行所需的 一切 细致的、 实在的、 完好的 材料和文件,以便乙方的 事情 顺遂地 停止。

8.2.2 甲方有 任务 辅佐乙方的本次股票 刊行 事情, 包罗但不限于为乙方对其企业 停止实地 考查 供给 便利, 辅佐 打点 无关手续等

第九条 乙方的 权益 任务

9.1 乙方的 权益

9.1.1 乙方有 官僚求甲方对本次股票 刊行 事情 赐与 共同。

9.1.2 乙方有 官僚求甲方 供给的与本次股票 刊行 无关的 一切 材料文件为 实在、 完好、 精确的。 假如甲方未尽此项 任务而 以致本次股票 刊行 碰壁或 失利,乙方有权 停止本 和谈。

9.1.3 乙方有权按本 和谈的 商定收取 无关承销手续费、上市 保举费和 其余 无关 用度。

9.2 乙方的 任务

9.2.1 乙方有 任务按本 和谈的 划定,尽责、 勤奋地 实现本次股票承销 举动。

9.2.2 乙方应 主动 辅佐甲 标的目的 下级主管 部分 打点 刊行股票的 报告手续, 制定 刊行 工夫表。

9.2.3 乙方 卖力组建承销团, 制定股票 刊行 详细 计划, 体例招股 仿单等 相干文件或 材料,并与 无关方面 签署分销 条约, 材料备忘录 和 相干的 其余 法令文件,并 卖力 处置、 和谐本次股票 刊行 过程当中 呈现的 无关 成绩。

9.2.4 乙方 卖力为甲方 停止上市 教导( 详细 和谈 当前再签)和 保举上市等 效劳 事情。

9.2.5 乙方对甲方负有 失密 任务,即其对在本次股票 刊行 过程当中所 晓得甲方的 贸易 机密等不欲让外人 晓得的 机密负有 失密的 义务。

第十条 甲、乙 单方 申明

甲、乙 单方 包管, 单方自本 和谈 签订之日起 不断到本次承销 完毕日为止,在 事前未与对方 商议并 获得对方书面 赞成的 状况下, 不克不及以任何 情势。对外 表露招股 仿单 之外的 能够影响本次股票 刊行的信息, 不然 答允担 守约 义务。

第十一条 甲方的 许诺

11.1 甲方 包管其为乙方 供给的与本次股票 刊行 无关的 材料文件为 实在、 完好、 精确,不存在 严重 曲解、 虚伪性 陈说和 主要 漏掉

11.2 甲方 许诺,将视本次A股 刊行的 历程, 赞成乙方提出的 相干 公道的 请求, 包罗 采纳 响应的 举动和 供给 响应的文件。以上 目标是为了本次A股的 顺遂 刊行。

第十二条  守约 义务

甲、乙 单方应 严厉 服从本 和谈的各项 划定, 若有 违背,则为 守约 举动, 答允担 守约 义务。给对方 形成 丧失的,要予以全额 补偿(有 其余 详细 划定除外); 单方均有 不对的,按 不对 巨细 别离 负担 响应的 义务。 如下为 详细 守约 义务的 划定:

12.1 甲方在与乙方 签署本 和谈后又 挑选 其余证券公司 担当 不异或 相似的 脚色的,其与 其余证券公司 签署的 和谈 有效, 并且还应 实行本 和谈下之 局部 任务; 假如已 没法 实行该 任务,则应 付出股金总额的_________/万,作为 补偿金;

12.2  因为乙方的 不对 形成本次A股未能 刊行,应向甲方 付出股金总额的_________/万,作为 补偿金;

12.3 乙方 提早划拨股款的,按同期银行利率+_______%来计收 利钱。

第十三条 争议的 处理

13.1  单方就本 和谈的 注释、 实行, 和与本 和谈 无关的 其余争议,应 起首 经由过程 友爱 商议 处理;

13.2  假如 单方自 友爱 商议 开端后30日内未能 告竣 分歧,则应将争议提交中国证券 监视 办理委员会指定的仲裁机构仲裁,其仲裁 判决为 结局的,对 单方有 束缚力。

第十四条  不成抗力

自本 和谈 签订日到承销 完毕日之间, 假如 发作任何政治、军事、经济、金融、 法令等方面的 严重变故, 并且此等变故为 单方所 不成 意料, 不成 制止, 并且 曾经 大概将会对甲方的 营业、 财政 情况 和本次A股 刊行 发生 严重 倒霉影响,则任何一方 能够 决议 临时 中断( 不成 超越30天)本 和谈 大概 停止本 和谈。

第十五条 未尽 事件

本 和谈未尽 事件,由 单方 商议 弥补, 弥补 和谈为本 和谈之一 部门,与本 和谈有 划一 法令 效率。

第十六条 附则

16.1 本 和谈经 单方法定代表人 大概 受权代表 具名并加盖 单元公章后 见效。

16.2 本 和谈一式十份,甲乙 单方各执二份, 其他四份作为报审 质料。

甲方:__________ 股分 无限公司( 盖印)____________
法定代表人(或 受权代表)( 具名)________________

乙方:__________证券公司( 盖印)________________
法定代表人(或 受权代表)( 具名)________________

签约 工夫:____________年_________月___________日

股票 刊行承销团 和谈(A股)

本 和谈由 如下各方在________________市 签订:

甲方:主承销商(________________证券公司)

居处:_______省_______市_______路_______号

法定代表人:______________________________

乙方:副主承销商(______________证券公司)

居处:_______省_______市_______路_______号

法定代表人:______________________________

丙方:分销商(__________________证券公司)

居处:_______省_______市_______路_______号

法定代表人:______________________________

鉴于:

1.甲方(即主承销商)已于_________年_____月____日与__________ 股分 无限公司( 如下简称为 倡议人) 签订了 对于为 刊行人 刊行面值 群众币1.00元的A种股票__________股的承销 和谈;

2.甲、乙、丙三方 赞成 构成承销团, 根据上述的承销 和谈 卖力本次股票 刊行的 无关 事件。

甲、乙、丙三方 颠末 友爱 商议, 按照我国 无关 法令、 法例的 划定,在 对等 商议、 公允 公道的 根底上,为 肯定各方当事人的 权益 任务, 告竣本承销团 和谈,以资 配合 服从:

第一条 承销股票的 品种、 数目、金额及 刊行 价钱

1.1 股票的 品种

本次 刊行的股票为面值 群众币1.00元的 群众币 一般股(即A股)。

1.2 股票的 数目

本次 刊行的股票 数目为__________股。

1.3 股票的 刊行 价钱

本次 刊行的股票的 刊行 价钱为:每股 群众币__________元。

1.4  刊行总金额

本次 刊行的总金额为:__________元(即 刊行总金额= 刊行 价钱× 刊行 数目)。

第二条 承销 方法

本次股票 刊行 采纳余额包销的 方法,即在承销期届满之时仍未 完整售出 一切股票的,各承销团成员按承销比例将未售出的股票 局部认购。

第三条 承销比例

3.1 甲方承销比例为________%, 总计________万股;

3.2 乙方承销比例为________%, 总计________万股;

3.3 丙方承销比例为________%, 总计________万股。

第四条 承销期及起止日期

本次股票 刊行承销期为________天(不 很多于90天),起止日期为________年____月____日到________年____月_____日。

第五条 承销付款的日期及 方法

在本次承销期届满30日内,甲方 卖力将 局部股票 金钱(在扣除承销手续费后)划入 刊行人指定的银行帐号。此处的 局部股票 金钱, 包罗 局部向社会 公家 刊行完所得的股票,也 包罗未 局部向社会 公家 刊行完而被甲、乙、丙三方以 刊行价购入的股款。

第六条 承销缴款的公式和日期

6.1 甲、乙、丙三 标的目的社会 公家 刊行的股票所得股款应划入甲方指定的银行帐户。

6.2  假如本次承销的股票未 局部向社会 公家 刊行完,则乙、丙两方应在本次股票承销期 完毕后5个 事情日内将其包销股票余额 金钱 局部划入甲方指定的银行帐户。

6.3 甲方指定的银行帐户

户名:____________证券公司

开户银行:________银行________分行

银行帐号:________________________

第七条 承销 用度的 计较、 付出公式和日期

7.1 承销 用度的 计较

7.1.1 甲方与 刊行人 签订的承销 和谈已 肯定本次承销 用度为__________万元。

7.1.2  关于承销 用度,应先扣除 建造、印刷、 披发、 登载招股 仿单, 刊行 通告 用度及 其余 相干 用度。

7.1.2 甲方作为主承销商,还应提取主承销商 和谐费,即__________万元,在提取主承销商 和谐费后 盈余的 部门在甲、乙、丙三者 分拨。

7.1.3 在三者之间和 分拨

承销 用度在扣除以上 用度后的 盈余 部门由甲、乙、丙三方按包销比例 停止 分派,即甲方可 得到______________万元,(即 盈余 部门×_____%);乙方可 得到________万元(即 盈余 部门×_______%);丙方可 得到__________万元(即 盈余 部门×________%)。

7.2 承销 用度 付出 方法和日期

甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款 局部划入甲方指定的银行帐户(见第6条)后5天内将乙、丙两方应得的承销 用度划入其各自指定的银行帐户。

乙方 户名:____________________证券公司

 开户银行:________银行________分行

银行帐号:________________________

丙方 户名:____________________证券公司

 开户银行:________银行________分行

银行帐号:________________________

第八条 甲方 权益和 任务

8.1 甲方的 权益

8.1.1 甲方在 构造 和谐本次股票承销 过程当中,有 官僚求乙、丙 单方 赐与 主动 共同。

8.1.2 甲方有 官僚求乙、丙 单方在本次承销末将 局部股票向社会 公家售完的 状况下按本 和谈的 划定将包销股票余额 金钱划入甲方所指定的银行帐户。

8.2 甲方的 任务

8.2.1 甲方应 卖力 制定本次股票 刊行 计划,并 构造、 商议各承销商 施行本次股票 刊行 事件。

8.2.2 甲方应 卖力股票 刊行的 告白和 宣扬 事情。

8.2.3 甲方应在本次股票承销中 实行 失密 任务,不得将除向 公家 表露的招股 仿单 以外的, 能够影响本次股票承销的信息向承销团成员 之外的人 保守。

第九条 乙、丙两方的 权益 任务

9.1 乙、丙两方的 权益

9.1.1 乙、丙两方有 官僚求甲方按本 和谈 商定的 工夫和 方法将其应得的承销费划入其 别离指定的银行帐户。

9.1.2 乙、丙两方有 官僚求甲 标的目的其 供给 包罗 刊行人 供给的 一切与本次承销 无关的 材料文件。

9.2 乙、丙两方的 任务

9.2.1 乙、丙两方应 按照本 和谈 失职、 勤奋地 停止承销股票。

9.2.2 乙、丙两方应 严厉 实行 失密 任务,不得将除向社会 公家 表露的招股 阐明文 以外的 能够影响本次股票承销的信息向承销团成员 之外的人 保守。

第十条  守约 义务

甲、乙、丙三方任何一方有 违背本 和谈的 划定,即 组成 守约,给他方 形成 丧失的,应 卖力 补偿,三方或两方均有 不对的,按 不对 巨细 负担 守约 义务。

第十一条 争议的 处理

11.1 任何对本 和谈的 注释和 实行 发生争议的,各方 起首应 友爱 商议 处理。

11.2 在 开端 商议后30日内仍未 告竣 分歧的,甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国证监会指定的仲裁机构 请求仲裁,其仲裁 判决为 结局 判决,对各方当事人均有 束缚力。

第十二条 附则

12.1 本 和谈未尽 事件,由三方 商议订立 弥补 和谈,与本 和谈 具备 划一 法令 效率。

12.2 本 和谈自各方当事人的法定代表人或 受权代表 具名、 盖印后 见效。

12.3 本 和谈一式六份,三方各执一份, 倡议人一份, 其他报 无关 部分 存案, 具备 划一 法令 效率。

甲方:( 盖印)______________
法定代表人:________________

乙方:( 盖印)______________
法定代表人:________________

丙方:( 盖印)______________
法定代表人:________________

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