期货案件审判财产保全和执行

(一)当期货公司在交易所专用结算账户的保证金余额少于期货公司向客户收取的保证金余额,即存在相应差额,客户的正常支付要求无法实现,客户通常通过买卖一定数量的期货合约来占用一定的保证金,以保护其权益时,客户交易保证金的保全。如果客户没有持有头寸或持有少量头寸,当保证金为负时,意味着客户的保证金被期货公司的其他客户占用,这将导致客户的保证金被反映为负,或者即使头寸是盈利的,也没有办法反映保证金的利润余额。根据规定,期货公司不得与客户进行混码交易,因此相应客户代码下持仓合约所占保证金的所有权属于客户。但是,交易所或期货公司不可能单独保护客户在交易所特别结算账户中的持仓保证金,因为持仓保证金的保护必须在平仓后实现。一旦客户平仓,在正常交易时间内,其他客户可能不知道客户的资金受到了保护,并且仍然有可能在由于期货合同的持续交易而平仓之后占用客户释放的保证金。因此,客户持仓保证金的保护需要期货交易所和期货公司合作完成。

(2)无持仓保证金对期货合约有担保作用。但是,当期货公司在交易所的专用账户中没有头寸合同时,实际上是指客户在交易所中没有头寸合同,因此保证金没有担保作用,或者根本没有使用,或者已经完全释放。根据最高人民法院1997《通知》第4条的规定,如果交易保证金丧失功能,人民法院可以冻结和划拨交易保证金。如果交易保证金失去其作为保证金的功能,应当理解,由期货公司代表的所有客户买卖的头寸合同为零,期货公司处于无头寸合同的状态。在确定零位裕量时,应注意区分以下情况:

1.当期货公司在交易所专用结算账户中的头寸为零时,这部分保证金的安全性将得到落实,一般不会有争议。2.当期货公司因违规行为申请停止交易或被期货交易所按照交易规则停止交易的处罚与证券的执行同时出现时,期货公司必须先平仓客户所持有的全部头寸,然后客户要求平仓后收回剩余保证金。是在平仓后直接对没有头寸合约的保证金进行担保,还是允许客户在平仓后撤回保证金,然后对剩余部分进行担保?如果采用前者,不持有任何头寸的保证金将被冻结,这不符合客户提取剩余保证金的要求。然而,如果采用后者,差额可能为零。在这种情况下,安全性的实现将不可避免地涉及顺序问题。一是清偿交易所债务;其次,根据结算日的结算单,根据每个客户的编码计算客户持仓合约平仓后的保证金金额。最后是保留没有头寸的剩余资金。(三)会员专项资金账户的保全人民法院有权对期货公司自有资金采取保全措施。人民法院对部分资金采取保全措施,期货公司或者期货交易所提出异议的,人民法院应当给予一定的举证期限。如果能够证明被保全的资金属于结算资金或者交易存款,人民法院将不采取保全措施。期货交易所和期货公司在规定的合理期限内不能提供相反证据的,人民法院有权对该部分资金采取强制措施。当然,如果期货公司有其他财产要执行,人民法院也会采取灵活措施,先保全其他财产,而不是只针对保证金账户采取强制措施。

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