境内企业间接在境外上市须证监会批准

中国证监会公布的行政许可事项表明,境内企业间接向境外发行证券或上市必须获得中国证监会的批准。据《上海证券报》报道,境内企业可分为以下三种间接境外发行和上市方式:一是境外注册、中资控股(包括作为最大股东的中资)的境外上市公司开展分拆上市和增持股份等活动;第二,境外注册的中资非上市公司和中资公司控股的上市公司申请发行股票并在境外上市,其境外资产和境内资产由境外资产在境内投资形成,且实际拥有境内资产3年以上。三是通过收购、换股、转让等形式,将境内企业资产转移至境外中资非上市公司或境外中资控股上市公司进行境外上市,境内资产先转移至境外中资非上市公司,再注入境外中资控股上市公司进行境外上市。

据不完全统计,目前约有80家国内企业直接或间接在海外OTCBB和粉红单市场上市。监管机构尚未对这些公司进行监管。同时,对于一些在海外主板市场上市的国内公司,如无锡尚德、新东方等,监管部门并没有进行监管。

中国证监会加强对境内企业境外间接上市的监管,有利于开展“反违法”活动。据了解,在当前的非法证券发行活动中,犯罪分子经常通过向投资者渲染企业即将在海外OTCBB和粉红单市场发行和上市来诱使投资者购买股票,从而大大增加了企业原有股票的价值。在中国证监会的监管下,上市外交所和红单是防止犯罪分子作弊的有效手段。

同时,有关人士指出,迫切需要制定相关措施,规范境内企业直接和间接境外发行上市,规定企业直接和间接境外发行上市的条件、资格、程序和性质,引导和规范境内企业直接和间接境外发行上市。

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